广义上,产品名称、投资范围、目标、理念或业绩基准中含关键字“ESG、社会责任、道德责任、绿色、环保、低碳、美丽中国、公司治理、可持续发展”的,即可纳入ESG主题板块。Wind 数据显示,目前我国共计122只基金入选ESG主题基金。
从发审环节来看,Wind 数据显示,截至今年6月19日,年内申报的ESG相关主题基金仅12只,其中浦银安盛ESG责任投资股票型基金已获批待发行,大摩ESG量化先行混合基金在6月22日发行。
浦银安盛基金权益投资部总监助理、基金经理杨岳斌表示,在监管层的大力倡导之下,资本市场包括但不限于公募基金、券商、保险、社保等机构投资者对于ESG投资的关注度日渐提升,但当前A股上市公司ESG发展仍然处于起步阶段,上市公司的ESG信息披露完善程度还有待进一步提升,资本市场就如何应用ESG来提升业绩表现的方法论还在探讨之中。他认为,ESG可以有效提升业绩表现这个结论已经很清晰。但是,对于ESG可以在多大程度上提升投资业绩表现,以及运用什么样的方式去实现这个ALPHA,还需要不断探索实践。
摩根士丹利华鑫基金也表示,“虽然越来越多的机构和投资者加大了对公司道德层面的关注,但当前ESG投资在中国尚处于发展的初级阶段,相关基金仍以行业主题类(如节能环保方向)为主,采用ESG优选策略的相对较少。这是因为A股上市公司ESG信息披露较少,并且缺乏统一标准和及时性、数据较为分散,给投资带来一定难度。”
作为国内ESG数据专业提供商妙盈科技表示,“目前还没有针对ESG评级的官方统计。国内ESG数据库有待建设完善,特别是ESG数据在深度和时间跨度上的缺乏,以及缺乏有中国特色的ESG评价体系,是制约目前ESG基金在中国发展的主要原因。目前ESG数据的主要来源之一是上市公司自身披露的社会责任报告。近年来,虽然A股ESG信息披露逐年增长,但是关键指标披露率偏低。主动披露社会责任报告的公司仍是少数。截至目前,沪深两市A股上市公司共计3869家公司,其中发布CSR报告的公司为999家,仅占全部上市公司的26%。另外一方面,目前市场上存在的一些如政府网站、监管机构、非营利性组织、新闻、社交媒体等数据源中存在着相当多的ESG数据,投资人很难将其量化并应用到实际投资中。”
沪上一家中外合资基金公司投资总监表示,“未来10年,ESG概念会是一个大方向。遵循ESG不是简单发一个产品,公司会严格往ESG方向发展,从研究到投资到执行到行使股东权利等等,这需要一个过程,目前暂时没有发行ESG基金的想法。”